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蔡汝洪操纵城地股份等6支股票赚121万 遭罚没339万

2019年08月30日 16:12    来源: 中国经济网    
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  中国经济网北京8月30日讯 中国证监会网站昨日公布的广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕11号)显示,经查,当事人蔡汝洪存在控制使用证券账户、操纵“城地股份”等6支股票非法获利所得共计121。50万元的违法行为,具体情况如下:

  一、蔡汝洪控制使用证券账户情况

  “徐某娜”、“海南中投永富投资管理北京赛车时间表—中投永富进取二号私募投资基金(以下简称中投二号)”、“陈某岸”、“陈某扶”、“莫某雄”、“许某”、“罗某菲”、“罗某群1”、“罗某群2”、“罗某芳”、“张某君”、“孙某燕”、“魏某”、“上海节焱投资北京赛车时间表—上海节焱添金一号私募投资基金(以下简称节焱一号)”等14个证券账户(以下简称账户组)由蔡汝洪控制使用。

  二、操纵“城地股份”股票情况

  2017年8月9日、8月11日、9月14-15日、10月11-12日、10月31日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“城地股份”(603887。SH)价量,并反向卖出获利,违法所得36。16万元。

  三、操纵“健盛集团”股票情况

  2017年9月1日、9月4-5日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“健盛集团”(603558。SH)价量,并反向卖出获利,违法所得36。83万元。

  四、操纵“康德莱”股票情况

  2017年8月14日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“康德莱”(603987.SH)价量,并反向卖出获利,违法所得11.17万元。

  五、操纵“泰晶科技”股票情况

  2017年8月7日至8日、8月15日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“泰晶科技”(603738.SH)价量,并反向卖出获利,违法所得16.02万元。

  六、操纵“永吉股份”股票情况

  2017年7月31日、8月1-4日、8月11日,账户组以尾市拉抬、对倒交易等手法,影响“永吉股份”(603058。SH)价量,并反向卖出获利,违法所得1。16万元。

  七、操纵“长白山”股票情况

  2017年9月4-5日,账户组以盘中拉抬、尾市拉抬、对倒交易等手法,影响“长白山”(603099.SH)价量,并反向卖出获利,违法所得20.16万元。

  蔡汝洪的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(三)项、第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,广东证监局决定:

  一、对蔡汝洪操纵“城地股份”股票行为没收违法所得36.16万元,并处以108.48万元的罚款。

  二、对蔡汝洪操纵“健盛集团”股票行为没收违法所得36.83万元,并处以110.49万元的罚款。

  三、对蔡汝洪操纵“康德莱”股票行为没收违法所得11.17万元,并处以30.00万元的罚款。

  四、对蔡汝洪操纵“泰晶科技”股票行为没收违法所得16.02万元,并处以30.00万元的罚款。

  五、对蔡汝洪操纵“永吉股份”股票行为没收违法所得1.16万元,并处以30.00万元的罚款。

  六、对蔡汝洪操纵“长白山”股票行为没收违法所得20.16万元,并处以30.00万元的罚款。

  综上,对蔡汝洪没收违法所得121。50万元,并处以338。97万元的罚款。

  一、操纵“城地股份”股票情况

  2017年8月9日、8月11日、9月14-15日、10月11-12日、10月31日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“城地股份”价量,并反向卖出获利,违法所得36.16万元。

  1。2017年8月9日14:45:15至14:47:50,账户组以31。45至32。00元委托申报10。15万股,申买金额320。83万元,时段内账户组申买占比27。90%。时段内账户组买成交6。91万股,买成交金额217。83万元,账户组买成交占市场买成交量的43。55%;主动买成交5。69万股,主动买成交金额179。49万元,主动买成交数量占市场主动买成交量的53。25%。拉抬后市场成交价32。00元,较拉抬前一笔市场成交价高出0。75元,时段内股价涨幅2。39%。账户组拉抬前卖出3万股,卖出金额92。57万元,卖出均价30。86元;拉抬期间及随后半个小时卖出18。95万股,卖出金额601。97万元,卖出均价31。77元,卖成交数量占市场卖成交数量的35。49%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0。91元,卖出数量较拉抬前卖出数量放大6。31倍。

  2。2017年8月11日14:32:52至14:35:47,账户组以31。80至32。40元委托申报17。90万股,申买金额573。24万元,时段内账户组申买占比36。98%。时段内账户组买成交14。01万股,买成交金额447。63万元,账户组买成交占市场买成交量的47。45%;主动买成交13。85万股,主动买成交金额442。51万元,主动买成交数量占市场主动买成交量的61。15%。拉抬后市场成交价32。40元,较拉抬前一笔市场成交价高出0。70元,时段内股价涨幅2。21%。账户组拉抬前卖出7。06万股,卖出金额224。18万元,卖出均价31。75元;拉抬期间及随后半个小时卖出28。37万股,卖出金额918。35万元,卖出均价32。37元,卖成交数量占市场卖成交数量的17。94%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0。62元,卖出数量较拉抬前卖出数量放大4。02倍。

  3.2017年8月9日、8月11日、9月14-15日、10月11-12日、10月31日,账户组对倒交易“城地股份”46笔,成交数量26.40万股,成交金额874.48万元,成交均价33.12元。上述交易日,对应账户组交易“城地股份”174.80万股,对倒量占比15.10%,交易金额7972.95万元,对倒金额占比10.96%。

  二、操纵“健盛集团”股票情况

  2017年9月1日、9月4-5日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“健盛集团”价量,并反向卖出获利,违法所得36.83万元。

  1。2017年9月1日14:27:05至14:30:27,账户组以16。96至17。30元委托申报27。00万股,申买金额463。70万元,时段内账户组申买占比37。26%。时段内账户组买成交18。94万股,买成交金额324。97万元,账户组买成交占市场买成交量的38。15%;主动买成交18。58万股,主动买成交金额318。87万元,主动买成交数量占市场主动买成交量的40。16%。拉抬后市场成交价17。30元,较拉抬前一笔市场成交价高出0。35元,时段内股价涨幅2。09%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出51。84万股,卖出金额896。47万元,卖出均价17。29元,卖成交数量占市场卖成交数量的14。30%。

  2。2017年9月1日、9月4-5日,账户组对倒交易“健盛集团”19笔,成交数量16。33万股,成交金额282。68万元,成交均价17。32元。上述交易日,对应账户组交易“健盛集团”107。39万股,对倒量占比15。20%,交易金额4371。46万元,对倒金额占比6。46%。

  三、操纵“康德莱”股票情况

  2017年8月14日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“康德莱”价量,并反向卖出获利,违法所得11。17万元。

  1。2017年8月14日14:31:05至14:32:06,账户组以14。50至15。00元委托申报26。00万股,申买金额382。00万元,时段内账户组申买占比38。60%。时段内账户组买成交15。99万股,买成交金额234。76万元,账户组买成交占市场买成交量的46。71%;主动买成交15。42万股,主动买成交金额226。19万元,主动买成交数量占市场主动买成交量的62。47%。拉抬后市场成交价15。00元,较拉抬前一笔市场成交价高出0。65元,时段内股价涨幅4。63%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出20。51万股,卖出金额300。53万元,卖出均价14。65元,卖成交数量占市场卖成交数量的7。01%。

  2.2017年8月14日,账户组对倒交易“康德莱”2笔,成交数量2.40万股,成交金额35.45万元,成交均价14.77元。上述交易日,对应账户组交易“康德莱””40.63万股,对倒量占比5.90%,交易金额598.64万元,对倒金额占比5.92%。

  四、操纵“泰晶科技”股票情况

  2017年8月7日至8日、8月15日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“泰晶科技”价量,并反向卖出获利,违法所得16.02万元。

  1.2017年8月7日14:32:40至14:35:44,账户组以30.86至31.35元委托申报15.20万股,申买金额471.83万元,时段内账户组申买占比43.80%。时段内账户组买成交10.51万股,买成交金额326.40万元,账户组买成交占市场买成交量的54.03%;主动买成交7.15万股,主动买成交金额222.15万元,主动买成交数量占市场主动买成交量的49.27%。拉抬后市场成交价31.35元,较拉抬前一笔市场成交价高出0.60元,时段内股价涨幅2%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出4.79万股,卖出金额149.55万元,卖出均价31.21元,卖成交数量占市场卖成交数量的5.49%。

  2.2017年8月15日14:31:48至14:33:18,账户组以32.60元委托申报10.70万股,申买金额348.82万元,时段内账户组申买占比25.16%。时段内账户组买成交10.70万股,买成交金额343.99万元,账户组买成交占市场买成交量的51.56%;主动买成交10.70万股,主动买成交金额343.99元,主动买成交数量占市场主动买成交量的65.60%。拉抬后市场成交价32.45元,较拉抬前一笔市场成交价高出0.75元,时段内股价涨幅2.45%。账户组拉抬前卖出6520股,卖出金额20.47万元,卖出均价31.40元;拉抬期间及随后半个小时卖出5.88万股,卖出金额189.58万元,卖出均价32.23元,卖成交数量占市场卖成交数量的4.51%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0.83元,卖出数量较拉抬前卖出数量放大9.02倍。

  3。2017年8月7-8日,账户组对倒交易“泰晶科技”4笔,成交数量1。13万股,成交金额35。23万元,成交均价31。12元。

  五、操纵“永吉股份”股票情况

  1.2017年7月31日、8月1-4日、8月11日,账户组以尾市拉抬、对倒交易等手法,影响“永吉股份”价量,并反向卖出获利,违法所得1.16万元。

  1.2017年8月11日14:45-15:00,账户组以19.25至20.40元委托申报8笔,申买量29.80万股,申买金额592.41万元,申买量占尾市市场申买量的39.61%;申买均价19.88元,较尾市前一笔市场成交价19.44元高出0.44元,申买均价较前15分钟涨幅2.58%。尾市期间买成交28.48万股,买成交金额562.75万元,账户组买成交数量占尾市市场成交量的65.26 %;账户组主动买成交 26.29万股,主动买成交金额520.03万元,主动买成交数量占市场主动买成交量的75.09%。尾市期间该股股价上涨3.24%,当日股价跌幅0.05%,上证指数跌幅1.63%,该股偏离上证指数1.58%,包装印刷行业指数跌幅1.47%,该股偏离包装印刷行业指数1.42%。尾市期间该股未卖出,次日10点前卖出10.87万股,卖出金额214.47万元,卖出均价19.73元;次日全部卖出18.27万股,卖出金额360.45万元,卖出均价19.73元。

  2.2017年7月31日、8月1-4日,账户组对倒交易“永吉股份”22笔,成交数量15.29万股,成交金额317.03万元,成交均价20.74元。

  六、操纵“长白山”股票情况

  2017年9月4-5日,账户组以盘中拉抬、尾市拉抬、对倒交易等手法,影响“长白山”价量,并反向卖出获利,违法所得20。16万元。

  1.2017年9月4日14:45-15:00,账户组以15.20至15.80元委托申报9笔,申买量76.40万股,申买金额1180.62万元,申买量占尾市市场申买量的40.48%;申买均价15.45元,较尾市前一笔市场成交价15.14元高出0.31元,申买均价较前15分钟涨幅1.98%。尾市期间买成交72.25万股,买成交金额1114.03万元,账户组买成交数量占尾市市场成交量的45.27%;账户组主动买成交66.45万股,主动买成交金额1024.60万元,主动买成交数量占市场主动买成交量的61.36%。尾市期间该股股价上涨2.07%,当日股价涨幅3.34%,上证指数涨幅0.37%,该股偏离上证指数2.97%,景点及旅游行业指数涨幅4.44%,该股偏离景点及旅游指数1.10%。尾市期间卖出19.25万股,卖出金额297.66万元,卖出均价15.46元;次日10点前未卖出,次日全部卖出97.06万股,卖出金额1476.60万元,卖出均价15.21元。

  2。2017年9月5日11:02:04至11:08:47,账户组以15。30至15。60元委托申报24。70万股,申买金额383。05万元,时段内账户组申买占比66。67%。时段内账户组买成交25。73万股,买成交金额396。88万元,账户组买成交占市场买成交量的86。96%;主动买成交17。35万股,主动买成交金额267。75万元,主动买成交数量占市场主动买成交量的89。99%。拉抬后市场成交价15。59元,较拉抬前一笔市场成交价高出0。33元,时段内股价涨幅2。13%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出5。71万股,卖出金额88。69万元,卖出均价15。54元,卖成交数量占市场卖成交数量的4。29%。

  3。2017年9月4-5日,账户组对倒交易“长白山”13笔,成交数量15。72万股,成交金额243。06万元,成交均价15。46元。

  《证券法》第七十七条规定:禁止任何人以下列手段操纵证券市场:

  (一)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;

  (二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;

  (三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量; (四)以其他手段操纵证券市场。 操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  《证券法》第二百零三条规定:违反本法规定,操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

  以下为行政处罚原文:

  中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书

  〔2019〕11号

  当事人:蔡汝洪,男,1978年11月出生,住址:广东省深圳市福田区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对蔡汝洪操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人蔡汝洪的要求于2019年8月15日举行了听证会,听取了蔡汝洪及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  经查明,蔡汝洪存在以下违法事实:

  一、蔡汝洪控制使用证券账户情况

  “徐某娜”、“海南中投永富投资管理北京赛车时间表—中投永富进取二号私募投资基金(以下简称中投二号)”、“陈某岸”、“陈某扶”、“莫某雄”、“许某”、“罗某菲”、“罗某群1”、“罗某群2”、“罗某芳”、“张某君”、“孙某燕”、“魏某”、“上海节焱投资北京赛车时间表—上海节焱添金一号私募投资基金(以下简称节焱一号)”等14个证券账户(以下简称账户组)由蔡汝洪控制使用。

  二、操纵“城地股份”股票情况

  2017年8月9日、8月11日、9月14-15日、10月11-12日、10月31日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“城地股份”价量,并反向卖出获利,违法所得361,596。64元。

  1。2017年8月9日14:45:15至14:47:50,账户组以31。45至32。00元委托申报101,500股,申买金额3,208,300。00元,时段内账户组申买占比27。90%。时段内账户组买成交69,051股,买成交金额2,178,280。93元,账户组买成交占市场买成交量的43。55%;主动买成交56,900股,主动买成交金额1,794,911。98元,主动买成交数量占市场主动买成交量的53。25%。拉抬后市场成交价32。00元,较拉抬前一笔市场成交价高出0。75元,时段内股价涨幅2。39%。账户组拉抬前卖出30,000股,卖出金额925,691。00元,卖出均价30。86元;拉抬期间及随后半个小时卖出189,500股,卖出金额6,019,725。00元,卖出均价31。77元,卖成交数量占市场卖成交数量的35。49%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0。91元,卖出数量较拉抬前卖出数量放大6。31倍。

  2。2017年8月11日14:32:52至14:35:47,账户组以31。80至32。40元委托申报179,000股,申买金额5,732,400。00元,时段内账户组申买占比36。98%。时段内账户组买成交140,100股,买成交金额4,476,316。00元,账户组买成交占市场买成交量的47。45%;主动买成交138,500股,主动买成交金额4,425,116。00元,主动买成交数量占市场主动买成交量的61。15%。拉抬后市场成交价32。40元,较拉抬前一笔市场成交价高出0。70元,时段内股价涨幅2。21%。账户组拉抬前卖出70,600股,卖出金额2,241,785。00元,卖出均价31。75元;拉抬期间及随后半个小时卖出283,687股,卖出金额9,183,513。88元,卖出均价32。37元,卖成交数量占市场卖成交数量的17。94%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0。62元,卖出数量较拉抬前卖出数量放大4。02倍。

  3.2017年8月9日、8月11日、9月14-15日、10月11-12日、10月31日,账户组对倒交易“城地股份”46笔,成交数量264,000股,成交金额8,744,782.00元,成交均价33.12元。上述交易日,对应账户组交易“城地股份”1,748,037股,对倒量占比15.10%,交易金额79,729,457.02元,对倒金额占比10.96%。

  三、操纵“健盛集团”股票情况

  2017年9月1日、9月4-5日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“健盛集团”价量,并反向卖出获利,违法所得368,311。20元。

  1.2017年9月1日14:27:05至14:30:27,账户组以16.96至17.30元委托申报270,000股,申买金额4,637,000.00元,时段内账户组申买占比37.26%。时段内账户组买成交189,400股,买成交金额3,249,715.75元,账户组买成交占市场买成交量的38.15%;主动买成交185,800股,主动买成交金额3,188,659.75元,主动买成交数量占市场主动买成交量的40.16%。拉抬后市场成交价17.30元,较拉抬前一笔市场成交价高出0.35元,时段内股价涨幅2.09%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出518,400股,卖出金额8,964,730.64元,卖出均价17.29元,卖成交数量占市场卖成交数量的14.30%。

  2.2017年9月1日、9月4-5日,账户组对倒交易“健盛集团”19笔,成交数量163,275股,成交金额2,826,769.75元,成交均价17.32元。上述交易日,对应账户组交易“健盛集团”1,073,900股,对倒量占比15.20%,交易金额43,714,572.67元,对倒金额占比6.46%。

  四、操纵“康德莱”股票情况

  2017年8月14日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“康德莱”价量,并反向卖出获利,违法所得111,706。95元。

  1.2017年8月14日14:31:05至14:32:06,账户组以14.50至15.00元委托申报260,000股,申买金额3,820,000.00元,时段内账户组申买占比38.60%。时段内账户组买成交159,900股,买成交金额2,347,561.50元,账户组买成交占市场买成交量的46.71%;主动买成交154,150股,主动买成交金额2,261,911.50元,主动买成交数量占市场主动买成交量的62.47%。拉抬后市场成交价15.00元,较拉抬前一笔市场成交价高出0.65元,时段内股价涨幅4.63%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出205,171股,卖出金额3,005,262.18元,卖出均价14.65元,卖成交数量占市场卖成交数量的7.01%。

  2.2017年8月14日,账户组对倒交易“康德莱”2笔,成交数量24,000股,成交金额354,489.00元,成交均价14.77元。上述交易日,对应账户组交易“康德莱”406,250股,对倒量占比5.90%,交易金额5,986,432.50元,对倒金额占比5.92%。

  五、操纵“泰晶科技”股票情况

  2017年8月7日至8日、8月15日,账户组以盘中拉抬、对倒交易等手法,影响“泰晶科技”价量,并反向卖出获利,违法所得160,155。50元。

  1.2017年8月7日14:32:40至14:35:44,账户组以30.86至31.35元委托申报152,000股,申买金额4,718,330.00元,时段内账户组申买占比43.80%。时段内账户组买成交105,130股,买成交金额3,264,018.40元,账户组买成交占市场买成交量的54.03%;主动买成交71,530股,主动买成交金额2,221,467.40元,主动买成交数量占市场主动买成交量的49.27%。拉抬后市场成交价31.35元,较拉抬前一笔市场成交价高出0.60元,时段内股价涨幅2%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出47,920股,卖出金额1,495,519.00元,卖出均价31.21元,卖成交数量占市场卖成交数量的5.49%。

  2.2017年8月15日14:31:48至14:33:18,账户组以32.60元委托申报107,000股,申买金额3,488,200.00元,时段内账户组申买占比25.16%。时段内账户组买成交107,000股,买成交金额3,439,946.20元,账户组买成交占市场买成交量的51.56%;主动买成交107,000股,主动买成交金额3,439,946.20元,主动买成交数量占市场主动买成交量的65.60%。拉抬后市场成交价32.45元,较拉抬前一笔市场成交价高出0.75元,时段内股价涨幅2.45%。账户组拉抬前卖出6,520股,卖出金额204,728元,卖出均价31.40元;拉抬期间及随后半个小时卖出58,824股,卖出金额1,895,834.34元,卖出均价32.23元,卖成交数量占市场卖成交数量的4.51%。拉抬期间及拉抬后卖出均价较拉抬前卖出均价高0.83元,卖出数量较拉抬前卖出数量放大9.02倍。

  3.2017年8月7-8日,账户组对倒交易“泰晶科技”4笔,成交数量11,320股,成交金额352,296.00元,成交均价31.12元。

  六、操纵“永吉股份”股票情况

  2017年7月31日、8月1-4日、8月11日,账户组以尾市拉抬、对倒交易等手法,影响“永吉股份”价量,并反向卖出获利,违法所得11,599.27元。

  1。2017年8月11日14:45-15:00,账户组以19。25至20。40元委托申报8笔,申买量298,000股,申买金额5,924,100。00元,申买量占尾市市场申买量的39。61%;申买均价19。88元,较尾市前一笔市场成交价19。44元高出0。44元,申买均价较前15分钟涨幅2。58%。尾市期间买成交284,800股,买成交金额5,627,479。86元,账户组买成交数量占尾市市场成交量的65。26 %;账户组主动买成交 262,900股,主动买成交金额5,200,322。86元,主动买成交数量占市场主动买成交量的75。09%。尾市期间该股股价上涨3。24%,当日股价跌幅0。05%,上证指数跌幅1。63%,该股偏离上证指数1。58%,包装印刷行业指数跌幅1。47%,该股偏离包装印刷行业指数1。42%。尾市期间该股未卖出,次日10点前卖出108,700股,卖出金额2,144,652。00元,卖出均价19。73元;次日全部卖出182,700股,卖出金额3,604,465。00元,卖出均价19。73元。

  2。2017年7月31日、8月1-4日,账户组对倒交易“永吉股份”22笔,成交数量152,852股,成交金额3,170,348。20元,成交均价20。74元。

  七、操纵“长白山”股票情况

  2017年9月4-5日,账户组以盘中拉抬、尾市拉抬、对倒交易等手法,影响“长白山”价量,并反向卖出获利,违法所得201,608.83元。

  1.2017年9月4日14:45-15:00,账户组以15.20至15.80元委托申报9笔,申买量764,000股,申买金额11,806,200.00元,申买量占尾市市场申买量的40.48%;申买均价15.45元,较尾市前一笔市场成交价15.14元高出0.31元,申买均价较前15分钟涨幅1.98%。尾市期间买成交722,500股,买成交金额11,140,320.00元,账户组买成交数量占尾市市场成交量的45.27%;账户组主动买成交664,500股,主动买成交金额10,245,998.00元,主动买成交数量占市场主动买成交量的61.36%。尾市期间该股股价上涨2.07%,当日股价涨幅3.34%,上证指数涨幅0.37%,该股偏离上证指数2.97%,景点及旅游行业指数涨幅4.44%,该股偏离景点及旅游指数1.10%。尾市期间卖出192,500股,卖出金额2,976,584.00元,卖出均价15.46元;次日10点前未卖出,次日全部卖出970,600股,卖出金额14,765,952.00元,卖出均价15.21元。

  2.2017年9月5日11:02:04至11:08:47,账户组以15.30至15.60元委托申报247,000股,申买金额3,830,540.00元,时段内账户组申买占比66.67%。时段内账户组买成交257,300股,买成交金额3,968,790.00元,账户组买成交占市场买成交量的86.96%;主动买成交173,500股,主动买成交金额2,677,488.00元,主动买成交数量占市场主动买成交量的89.99%。拉抬后市场成交价15.59元,较拉抬前一笔市场成交价高出0.33元,时段内股价涨幅2.13%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出57,100股,卖出金额886,944.00元,卖出均价15.54元,卖成交数量占市场卖成交数量的4.29%。

  3.2017年9月4-5日,账户组对倒交易“长白山”13笔,成交数量157,200股,成交金额2,430,576.00元,成交均价15.46元。

  以上事实有相关证券账户交易终端硬件信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号)、证券账户资料、银行账户资料、证券账户交易资料、相关人员询问笔录、交易所相关数据信息等证据证明,足以认定。

  蔡汝洪的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(三)项、第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

  听证中,蔡汝洪提交了书面陈述申辩意见,并经其代理人提出申辩意见如下:一是当事人未实施操纵证券市场的行为,不应将对“城地股份”等6只股票的操作定性为操纵股价。二是应以恒越天成作为处罚主体,不应以当事人作为处罚主体。三是不应将“中投二号”和“节焱一号”两个账户列入蔡汝洪实际控制的账户并据此做出处罚。四是张某君等5个自然人账户不是当事人操作的,而是蔡某辉操作的。五是违法所得的认定及计算存在问题,《告知书》的处罚幅度过高。

  经复核,我局认为当事人的陈述、申辩意见部分不能成立,具体如下:

  一是当事人在交易“城地股份”等6只股票期间,整体呈现了“买入或前持仓——通过盘中拉抬、尾市拉抬、对倒交易等手法,导致股价瞬时上涨以及强化上涨趋势——随后30分钟卖出获利”的典型特征,违反了《证券法》第七十七条第一款第(三)、(四)项规定,构成操纵市场。

  二是根据恒越天成的工商登记资料,当事人持有恒越天成100%股份,且当事人亦多次承认该公司是一人公司。当事人未能提供恒越天成存在4位股东、其持有股份仅为30%、公司相关决策由全体股东共同决定等内容的证据。根据相关证据,当事人通过恒越天成名义开立发票走账,获取“中投二号”的管理费及业绩提成,其实际控制的相关账户均未与恒越天成签署相关合同,也未发生实际业务,不应认定恒越天成作为相关账户实际控制人,即不应以恒越天成作为处罚主体,仍应以当事人作为处罚主体。

  三是“中投二号”账户系海南中投永富投资管理北京赛车时间表发行产品的账户,当事人担任产品投资经理,开户至今由其控制使用。当事人虽然与海南中投签署了劳动合同,约定为基金经理。但根据相关人员陈述等证据,当事人在公司没有底薪,仅靠业绩分成。“中投二号”产品也是当事人对外募资、自己单独管理该产品,并负责决策和下单操作。当事人收到的管理费及提成费,都是以恒越天成名义开发票过来,以财务顾问费打过去。综上,认定“中投二号”账户由蔡汝洪实际控制并无不当。

  四是“节焱一号”账户系上海节焱投资北京赛车时间表发行产品的账户,当事人受该公司实际控制人杨某乔的委托帮忙管理。当事人自述承认“节焱一号”由其实际控制管理并负责投资决策、下单操作。综上,认定“节焱一号”账户由蔡汝洪实际控制并无不当。

  五是“张某君”等5个自然人账户系当事人的姨父蔡某辉帮忙介绍。当事人承认相关账户是其实际管理的,蔡某辉只是帮忙介绍账户。根据上述账户的交易、下单情况以及相关人员的陈述,上述账户的决策是当事人负责,认定“张某君”等5个账户由当事人实际控制并无不当。

  六是本案违法所得的计算符合我会的一贯做法,有上海证券交易所计算的相关材料等在案证据证实。

  七是我局对《行政处罚事先告知书》中认定的违法所得金额进行了核实,根据核实情况,综合考虑当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,对罚没款金额进行了相应调整。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我局决定:

  一、对蔡汝洪操纵“城地股份”股票行为没收违法所得361,596.64元,并处以1,084,789.92元的罚款。

  二、对蔡汝洪操纵“健盛集团”股票行为没收违法所得368,311.20元,并处以1,104,933.60元的罚款。

  三、对蔡汝洪操纵“康德莱”股票行为没收违法所得111,706.95元,并处以300,000元的罚款。

  四、对蔡汝洪操纵“泰晶科技”股票行为没收违法所得160,155.50元,并处以300,000元的罚款。

  五、对蔡汝洪操纵“永吉股份”股票行为没收违法所得11,599.27元,并处以300,000元的罚款。

  六、对蔡汝洪操纵“长白山”股票行为没收违法所得201,608.83元,并处以300,000元的罚款。

  综上,对蔡汝洪没收违法所得1,214,978。39元,并处以3,389,723。52元的罚款。

  当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  广东证监局

  2019年8月28日

(责任编辑:孙辰炜)


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蔡汝洪操纵城地股份等6支股票赚121万 遭罚没339万

2019-08-30 16:12 来源:中国经济网
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